“中纪委驻证监会纪检组组长：IPO审核行业腐败问题突出”

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中国资本市场历经20多年的历史，在经济社会快速发展中发挥了积极的作用。 但是，近年来，证券监管行业的暗箱操作和幕后交易等腐败问题也时有发生。 如何深化改革，加强证券审批监管权力监督，维护证券期货市场秩序，防止证券监管行业腐败问题的发生？ 本报记者近日采访了中央纪委驻华证券监督管理委员会纪检组组长、党委委员王会民。

《曲线》敛财、跨期交易等新的腐败问题给纪检监察工作带来了新的挑战

记者:十九届中央纪委二次全会首次将批准监管、处理金融信贷行业腐败问题列为要点任务，您对此有何理解？

王会民:以处理监管、金融信贷行业腐败问题为重要任务，抓紧推进中央纪委以习大新时期中国特色社会主义思想为指导，多次引导问题，坚持不懈，重新出发，全面从严治党向纵深快速发展做出的重要决策部署，

金融是实体经济的血脉。 只有以零容忍的态度惩治监管和金融信贷行业的腐败问题，客观公正地关闭市场入口，维护市场运行秩序，发挥市场资源配置功能，保护客户的合法权益，才能不断增强金融服务实体经济的能力，化解系统性风险，走出党的19条明确的“两步

作为中央纪委常驻纪检组，我们要旗帜鲜明地阐述政治，牢固树立“四个意识”，坚决承担政治责任，结合证监会体系的实际，紧紧审视监管权力的运行，综合运用“四种形态”， 要切实执行处理金融审查监管行业腐败问题的重大政治任务，确保监管权力规范的廉洁运行，确保资本市场监管上各环节、各岗位的责任。

记者:目前处理证券审批监管行业腐败问题的重点和难点是什么？

王会民:证监会主要负责证券发行、上市公司并购重组以及证券期货基金经营机构业务资格的批准许可，对证券期货市场实行集中统一监管。

从近年来调查的案件情况来看，问题突出的是股票发行审查行业。 资本市场利益关系多而杂，财富增长效应明显，一直面临着较为严峻的“围猎”和反“围猎”的斗争形势。 相关案件涉案金额大，时间跨度长，涉及众多公司和市场参与者，也掩盖了违纪行为，难以发现，难以查处。

随着市场和产品创新的迅速发展，证券审查监管行业的腐败方法也更加多种多样，有着前所未有的权钱交易和多样化的新腐败手段。 近年来，涉及证券市场的许多案件都通过结构化产品、股权代理、期权等比较隐蔽的手段得到了优势输送。 这种“曲线”敛财、跨期交易的方式，给我们的纪律审查事业带来了新的挑战。

记者:证券审批监管行业腐败问题的主要原因是什么？ 处理问题的关键在哪里

王会民:证券审查监管行业腐败问题产生的原因是多方面的，有三点很重要:一是权力监管制约不充分。 一个重要岗位权力相对集中，自由裁量权大，权力运行内在制约机制不健全是有效的，外部监督稍不到位，就可能导致权力寻租，产生腐败问题。 二是个人思想道德、职业操守、理想信念存在问题。 个别干部由于理想信念、政治纪律、政治规则有问题，热衷于小圈子，热衷于寻租，作风纪律松懈，在政治思想上放松对自己的要求，容易面对诱惑而失去底线。 三是有甘于“围猎”和“围猎”的现象。 无论是股票发行考核，上市公司、证券企业、期货企业、基金企业等的日常监管和牌照许可都直接影响市场主体的切身利益，从自身利益最大化的角度看，监管审计师更容易聚焦于各方面的“围堵”。

与上述原因相比，要处理证券审查监管行业的腐败问题，在当前情况下，严格问责，规范权力运行，加强权力监督，加强教育管理是至关重要的。 毕竟，不敢，不能，不想花功夫。

源头治理比较有效地扭转和批准监管行业腐败行为的高发情况

记者:党的十八大以来，驻会纪检组在处理证券审查监管行业腐败问题上积累了那些监督的写作经验？？

王会民:近年来，在党中央、中央纪委的大力领导下，驻证监会纪检组一直立足于监管执业纪的解释责任，严厉审查证券审查监管行业的腐败问题。

一是保持高压，加强不腐败的隐患。 十八大以来，我们共给予135人党纪政纪处分和组织解决，其中重处分和重大职务调整21人。 此外，还将移送司法7人。 依托廉政监察工作，多次与证券发行机构就资格审批等部门的审计师、处室负责人、部门负责人进行分层协商，并就证券发行和合并重组委员会成员进行全面协商。 写信给涉嫌轻微违纪的党员干部，进行细致的思想教育，让他们深刻反省，积极纠正问题。 对严重违纪行为，按规章解决，并坚决移交司法机关涉嫌犯罪。

二是围绕堵洞、补短板等问题，比较有效地加强反腐败制度。 在对证监会发行部、上市部、机构部开展廉政监察工作中，深入吸取系列事件的教训，各方面调查监管审批相关制度的建立和执行情况，全面调查监管审批工作流程、过程遗留痕迹、规避情况等。 对审计工作公开透明度不足、审计权力相对集中、规避和敏感新闻管理等制度不健全、执行不严格、不能全面严格落实党主体责任等诸多问题提出了比较意见。 例如，证券发行审批行业要求完成评标委员会选聘制度的修改，遴选新的评标委员会成立，成立证券发行和合并重组监察委员会，加强监督检查，发行评标和合并重组审查关键节点全程录音录像，进行事后检查。

三是以标本兼治为中心，狠抓干部思想政治事业和监管行业的政治生态建设。 切实落实“两学一作”学习教育常态化制度化，早日逮捕，全面覆盖协商培训，切实加强党员干部的宗旨意识和党性修养，增强各级党组织和党员领导干部的党政责任意识。 近两年，证监会系统各部门运用“四种形态”，谈话注意600人的人数，解释鼓励120人。

四是要经常加强证监会系统纪检监察队伍和机制建设，选派政治可靠、专业精良的干部担任纪委书记等重要岗位。 此外，立足源头管理，及时向市场各方传达廉政要求，切断外部利益输送链，净化领域环境。 这些事业对于比较有效地扭转监管行业腐败行为的高发状况具有重要的意义。

有计划多次引导问题，在更大范围、更深层次上推进监管工作常态化

记者:在处理年、证券审批监管、金融信贷等行业的腐败问题上，驻证监会纪检组有那些计划？

王会民: 2月初，证监会系统召开纪检监察工作会议，对年廉政建设和反腐工作做出了具体安排。 我们以习大新时代中国特色社会主义思想为根本指导，反复加强党的全面领导，紧密结合证监会体系的实际，不放松力量、不止步不前，以重新出发的决心和韧性，加大证监会体系批准监管行业权力运行的监管力度，证监会体系

就是要坚决制定政治纪律和政治规则，从严。 在扎实开展“牢记初心、牢记使命”主题教育的过程中，在推进“两学一作”学习教育常态化制度化的过程中，切实加强对监管行业各级党组织和党员干部党中央决策部署情况的监督检查，用实际行动切断党中央权威和统一领导。

二是在原有事业的基础上，加强不怕腐败的魄力，牢牢捆绑制度的笼子。 运用前期廉政监察成果，推进完善制度，最大限度地确保权力运行的公开透明。 敦促积极支持证券发行和合并重组审计委员会开展业务。 有计划多次引导问题，在更大范围、更深层次上推进廉政监察工作常态化。 按照“四种形态”的要求，对科学处置问题的线索进行分类，严格处罚少数，以纪律管理大多数。

三是要始终抓长补短，继续深入，抓好证监会系统作风建设。 在处理监管腐败问题的过程中，围绕“四风”问题的新表现，对懒惰、逃避责任、不负责任等行为给予比较有效的打击，特别是以强有力的解释责任来强制执行党的治党责任，引诱其形成良好的政治生态。 并向监管部门提出市场主体廉洁工作指导意见，对“围猎”者采取严厉措施，整体推进良好的市场和监管环境建设。