“工行上饶婺源支行全力做好疫情防控期间内控案防要点从业”

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为了认真落实上级新型冠状病毒肺炎疫情防控指示精神和业务要求，上饶婺源支行认真落实疫情防控期间内控文件管理要求，严格落实文件防范主体责任，加强合规教育，严防行业风险，顺利开展和护卫旺季营销活动。

加强责任的落实。 对比肺炎疫情形势，我行立即成立“疫情防控领导小组”，严格管理政治纪律和组织纪律，严格管理责任和业务要求，组织各部室、各网点签订《防控工作责任书》，严格要求“由谁管理，谁负责” 确定防范内部控制事件“首要责任”的职责，细化员工任务，督促各级管理者时刻绷紧弦，传递压力，并根据事件防范工作的要求，制定年度事件防范工作的计划和目标，按规定的频率制定事件防范分析要点。

加强合规教育这一行要重视员工的教育、管理和监督，管理操作风险，防范道德风险，维护大体基础。 组织工作人员比较有效地通过微信员工群、美编美图、网络培训班等途径学习上级行的相关文件、内控制度文件以及典型的事件防范案例，使工作人员深刻认识事件防范的重要性、紧迫性，增强员工防范同质意识。 二是对全体信用人员开展经常性依法合规经营教育，牢固树立依法合规经营意识，将风险控制托付给业务快速发展的全过程，特别是在疫情期间，通过简化流程，提高考核标准

加强行为管理。 一、按照《江西银监局办公室关于建立辖内银行领域工作人员行为定期报告制度的通知》和《关于加强辖内银行领域工作人员行为定期检查工作的通知》的相关规定，采取集中检查和日常检查相结合的方法，对所有辖区工作人员的异常行为进行检查、 及时报告检测中发现的事件风险事件和异常情况，妥善处理，制定比较防控措施，及时控制发现的风险，防患于未然。 二、每月不定期开展突击检查，加强对现金、空白色重要证件、atm机装卸牌等重要环节的管理和监督，保证网站内部控制较为有效，业务运营安全。

加强风险管理。 一、加强事件风险防控，提高疫情期间事件风险的敏感性，加强防范特殊时期的事件风险和操作风险，严防以防控疫情名义开户、非法集资、诈骗诱惑客户存款等行为，切实防控事件风险。 二是加强反洗钱管理，不断加强顾客身份识别，严格执行大额、可疑交易报告制度。 进行面部识别和现场验证，降低良好的来源风险。 及时处理洗钱日常工作，及时应对强化的尽职调查、风险提示。 (过宇宏)